为深入贯彻落实集团及总行2021年合规案防工作要求,推进合规案防工作层层落实,广发银行大连分行于2021年2月20日召开2021合规案防提升年工作会议。分行行领导、分行各机构班子成员、分行各部室助理级以上人员参加了此次会议。会议传达了总行王凯、郑小龙同志在2021“合规案防提升年”上的讲话精神，回顾了过去一年大连分行合规案防重点工作，宣读了《广发银行大连分行关于表彰2020年度内控合规先进单位和个人的决定》，签署了网格化管理的《格长履职尽责责任书》，部署了2021年合规案防工作。
　　大连分行行长刘超举在2021年合规案防工作中强调，一是要提高政治站位，以党建统领发展，压实案防合规主体责任，切实发挥国有金融企业党建优势，深化整治金融乱象，严厉打击违法违规行为，防范化解金融风险。各单位的合规案防建设一把手要负总责，主动作为，带头营造“合规是底线和生命线”“合规创造价值”的文化氛围，积极构建“横向到边”“纵向到底”的合规案防管理新格局。二是要继续发挥内控合规考核作用，增强考核严肃性，不断优化分行内控合规考核方案，引导业务管理部门把合规考核内嵌到日常经营管理中，增强合规管理联动性和有效性，真正发挥考核激励约束作用，让做得好的单位获得正向激励，让做得不好的单位付出代价。三是要严格落实基层网点员工行为对口监督机制，加强网格化管理，通过构建网格全景图，将全行员工行为监督融入日常经营管理。各单元格长要对所负责网格内的格员做好行为监督，严格按照履职责任清单承担工作责任，提倡“我的合规我负责，别人合规我有责”理念。四是依规强化整改问责流程，充分发挥问责震慑作用，做到有责必问、问责精准，坚持对违法违规事件“零容忍”，切实解决“三多三少”等一系列问题。对于存在问题的员工，分行将及时查处问责，逐步构建分层分级、有效衔接、上下贯通的问责体系。五是持续加强案防合规督导宣传，促进合规文化建设，持续推进一把手讲合规工作，分行党委委员下基层要对合规案防进行督导，检验“一把手讲合规”成效，开展“全行讲合规”活动。六是聚焦监管，全力做好反洗钱工作，要围绕监管及总行考核要点，完善考核机制。加强反洗钱制度建设，充分结合分行实际与监管新规的要求，不断提高制度制订的科学性、完整性和有效性。七是着力整合检查项目，构建严密的联合监督体系，选拔优秀人才，成立分行级内控合规检查专家库，集中各条线监督检查力量，合理降低对分支机构被检查频次，有效提升联合监督效能。
　　纪委书记张志方在2020年合规案防工作回顾中指出，2020年分行整章建制，强化制度执行，深化落实规章制度管理体制机制建设，坚持问题导向，深入开展各项检查和整改追踪工作，同时强化考核落实，充分发挥内控合规考核指挥棒作用。严格贯彻落实员工行为管理要求，多措并举，将案防关口前移，切实防范案件风险。成立分行问责委员会，加大问责力度，杜绝问责“宽、松、软”，依规严肃问责。高度重视人民银行综合执法检查工作，配合监管机构落实防范非法集资和扫黑除恶工作。深入传导良好的合规文化，开展合规案防知识竞赛及警示教育活动，切实提升员工合规案防意识。