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十家银行料将支付20亿美元罚款 因未按要求存档通信纪录

www.dljrw.com  2022-08-17 20:13:00    来源:新浪财经    

  预计全球最大的投资银行将在未来几个月支付创纪录的罚款。

  据知情人士透露,证券交易委员会 (SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的调查人员一再受到未按要求存档通信纪录的业者之阻碍。监管机构担心,银行家的个人手机上有关达成协议、交易和吸引客户的公文完全丢失,最终会使发现不法行为变得更加困难。

  据一位知情人士称,在SEC,不同的调查揭示了一个令人不安的动态:金融领域的关键对话发生在政府无法控制的范围内。知情人士说,在CFTC类似的担忧也在增加,随着官员们调查银行是否在操纵利率掉期市场,他们发现许多沟通是在官方渠道之外进行的。

  主席Gary Gensler在2021年4月接任之后,SEC加强了审查 。在调查摩根大通(123.63, 1.17, 0.96%)相关的失误后,SEC在华尔街展开了扩及整个行业的调查,以确定有多少与业务相关的通信已经丢失。

  现在预计整顿行动将导致约10家银行支付总额约为20亿美元的罚款,从高盛(354.97, -0.88, -0.25%)到巴克莱等银行都表示,料将支付与摩根大通类似的 罚款,后者在12月宣布,将支付2亿美元给SEC和CFTC。相比之下,摩根士丹利(91.82, -0.20, -0.22%)在被指控犯有类似失误后,于2006年同意支付1500万美元 。

  “没有料到得支付2亿美元,”瑞士信贷(5.77, 0.00, 0.00%)集团首席财务官 David Mathers在上个月的财报电话会议上说。 “我认为整个行业都会面临,但我没想到会在第一季度末出现。”

  SEC和CFTC的代表拒绝置评。

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